工商银行上海分行被罚1390万元中国基金报

中国基金报记者忆山

7月22日，金融监管总局披露的行政处罚信息显示，工商银行上海分行于日前收到两张大额罚单，合计罚款金额为1390万元。

合计被罚1390万元

行政处罚信息公开表显示，日前，工商银行上海分行因四项违法违规行为，被国家金融监督管理总局上海监管局罚款340万元。

该行的主要违法违规事实包括：流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；以贷收费；质价不符。

7月10日，工商银行上海分行又被上海监管局罚款1050万元。主要违法违规事实包括：理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则；对理财资金投资未尽审慎管理职责；会计处理未真实反映理财产品财务状况；对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。

此外，时任工商银行上海分行副行长、国际业务部总经理、资产管理部总经理等12名相关责任人，也因对相关违法违规行为负有直接责任被监管警告，合计罚款金额达40万元。

编辑：乔伊

审核：陈思扬

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