深圳保监局：集中力量开展互联网风险专项治理
据深圳保监局网站8日消息，深圳保监局贯彻落实“1+4”文件精神，集中力量开展互联网风险专项治理。定期召集行业主要经营互联网保险业务的保险中介机构进行座谈，了解市场最新动向，反映风险苗头，提出防控建议。禁止机构在经营车险的互联网平台推出赠送保险产品或者积分，甚至直接开展返现促销活动。发现有明确违规线索的机构，立即开展检查，一旦查实，坚决严处。目前对6家保险中介机构互联网业务采取监管措施，对16家网络互助平台开展风险排查与整治，经排查、督促整改，已实现“一平台一档”，7家平台自行关闭，2家问题平台按要求整改，针对2家处于运营状态但却失联的平台，及时向消费者作出风险警示。
两部委发布“国家智能化仓储物流示范基地”名单
据发改委网站8日消息，根据《“互联网+”高效物流实施意见》有关工作部署，国家发展改革委、商务部联合委托第三方机构组织开展了“国家智能化仓储物流示范基地”评选工作，经过初审、复审、现场评审答辩和公示等环节，最终确定京东上海亚洲一号物流基地、南京苏宁云仓物流基地、顺丰华北航空枢纽（北京）中心、九州通武汉东西湖现代医药物流中心、长春一汽国际物流有限公司物流园区、日日顺物流青岛仓、菜鸟网络广州增城物流园区、招商物流北京分发中心、怡亚通供应链深圳物流基地、荣庆上海嘉定冷链物流园区等10家单位（排名不分先后）为“国家智能化仓储物流示范基地”。
下一步，国家发展改革委、商务部将会同有关单位加强对示范基地的跟踪监测和评估，建立并完善有进有退的动态管理机制，同时适时在全国范围内对示范基地和有关省（市）的先进经验进行宣传推广，积极推动我国智能化仓储物流发展。
世界和中国智能制造十大科技进展发布
中国科协智能制造学会联合体8日在世界智能制造大会上发布了“世界智能制造十大科技进展”和“中国智能制造十大科技进展”。
中国智能制造十大科技进展分别为：
一、华为推出的全球首款人工智能手机芯片——麒麟970；
二、华晨宝马智能化生产系统；
三、三一的树根互联“根云”平台；
四、青岛港集装箱装卸全自动化码头；
五、百度Apollo自动驾驶开放创新平台；
六、空间站机械臂在轨智能捕获与操控；
七、中国船舶工业集团公司自主研制的iDolphin 38800吨智能示范船；
八、中国科学院沈阳自动化研究所等单位共同研发的工业无线网络WIA-FA技术及标准；
九、立达集团提供的智能化纺纱系统解决方案；
十、南通中远川崎船舶制造智能化车间。
世界智能制造十大科技进展分别为：
一、华为EC-IOT边缘计算创新工业互联网应用；
二、海尔自主研发的COSMOPlat平台构建开放的共创共赢生态系统；
三、金属增材制造在航空发动机关键零部件制造的应用；
四、Thingworx物联网使能技术平台构建智能制造新主线；
五、达索系统3DEXPERIENCE平台创建数字化世界；
六、博世智能手套实现指尖上的创新；
七、西门子“Digital twins”推动数字化企业发展；
八、三菱电机e-F@ctory精益智能工厂解决方案架构；
九、OPC UA成为智能制造信息集成关键技术标准；
十、SAP Leonardo数字化创新系统赋能企业业务运营。
一波小调整“百元股”少了近四成 业内：警惕高价股弱市套人
随着市场调整，“高价股”有点高处不胜寒的意思。
以集高价股之大成的“百元大牛”为例，数据显示，上月沪指爬上3450点当日，两市百元股数量一度升至23只，但只短短约20个交易日，百元股跌至14只，数量缩减约四成。而且高价股一旦回调，duang...duang...6%、7%，并不少见，在弱市行情中，其杀伤力由此可以见一斑。
11月中旬以来“百元股”调整幅度较大
比如高价明星股华大基因，该股因受市场质疑引发大幅度回调，下落过程中吃过2个跌停板，还有一次跌逾8%。不过最惨的当属高价发行的恒林股份，该股发行价为56.88元，上市后也曾短暂冲高，迈入了百元股行列，但随即风云突变，该股高台跳水，股价从105.02元回调至72元附近，调整幅度达30%，期间当然是免不了挨两个跌停板吃的。
还有部分高价股，行情好时习惯了高举高打，但一旦市场哑火，被套是毫不商量的。比如江化微，该股原本可以冲击百元股的，股价一度达到99.82元，但最终功亏一篑，股价还是下来了，虽然只吃过一个跌停板，但股价现在也是高位时的七五折了。还有创业板个股英可瑞，该股从138元回调，也就是11月15日开始，到今天也才出现四根阳线，其余大部分时间都在套人，股价也跌至84元附近。
当然，高价股杀跌不分新旧，不但次新股，连老牌蓝筹股也一样。又比如，贵州茅台，该股最大回调超100元，幅度接近10%，期间一次跌幅超4%，一次3.95%。该股市值被削去约1000亿元。还有洋河股份也一样，该股短短7日内曾大跌14%，险些跌落“百元股”榜单。
市场人士分析称，除了传统的“两酒一药”（注：贵州茅台、洋河股份、长春高新）以外，今年两市的高价股一般还具有这样一些特征，比如上市不久、流通市值不大、符合当前多个热门投资主题等等，在各路投资者和舆论推波助澜下，短期内股价快速上涨。但故事始终是故事，业绩才是关键。否则，高价股终究还是会回到自己的合理位置。在A股历史上，这样的例子也不少，如全通教育、暴风集团等。如果没有实质业绩支撑，高价股就是一场曲高和寡的游戏，遇到弱市最后结局也只有一个。
要特别强调的是，与此前不同的是，今年基金“抱团”进驻个股情况不少，但“抱团”最怕的是“抱团撤离”，在临近年末之际，机构投资者若兑现帐面上的浮盈，或是大幅度调仓换股，那么高价股可能首当其冲。
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国资委：聚焦重点领域搞重组 积极探索境外资产整合
12月8日，国资委在其互动交流平台回复称，从实践情况来看，近三年来，中央企业的重组取得了阶段性的效果。从方向上看，坚持服务国家战略，更好地完成了央企所承担的使命责任。从布局上看，坚决落实化解产能过剩等产业结构调整的这一要求。从效果上看，优化了资源配置，促进了转型升级，提高了效率和效益。
国资委表示，今后，我们仍然要坚持成熟一户、重组一户的原则。一是要聚焦重点领域搞重组，加快推进煤电行业、重型制造装备行业、钢铁行业等领域的重组整合，推动解决产能过剩的问题。要积极地探索境外资产整合，提高国有资本的运营效率。
发改委就两项输电价格定价办法征求意见
据发改委网站8日消息，为纵深推进输配电价改革，建立规则明晰、水平合理、监管有力、科学透明的输配电价体系，发改委发布《区域电网输电价格定价办法（试行）》和《跨省跨区专项工程输电价格定价办法（试行）》向社会公开征求意见。
其中，区域电网输电价格，先核定区域电网输电业务的准许收入，再以此为基础核定。区域电网输电价格实行事前核定，即在每一监管周期开始前核定，监管周期暂定为三年。为与省级电网输配电价改革衔接，首个监管周期为2018-2019年。
跨省跨区专项工程输电价格实行事前核定、定期调整的价格机制。首个监管期为2018-2019年，今后监管周期与省级电网输配电价监管周期保持一致。
合康新能实控人增持公司0.05%股份
合康新能12月8日午间公告，12月7日，公司实际控制人、董事长叶进吾通过深交所交易系统在二级市场累计增持公司股份60万股，交易均价4.03元/股，增持金额241.54万元。次次增持股份占公司总股本的0.05%。
本次增持前，叶进吾直接持有公司股份1138.52万股，占公司总股本的1.03%。本次增持后，叶进吾直接持有公司股份1198.52万股，占公司总股本的1.09%。
12月7日，合康新能曾披露了《关于公司实际控制人、董事长计划增持公司股份的公告》，为维护资本市场稳定，切实维护广大投资者权益，并基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，公司实际控制人、董事长、总经理叶进吾承诺：自公告日起一个月内（2017年12月7日至2018年1月6日）择机通过二级市场增持公司股份，拟增持金额不低于1000万元。
广东甘化拟3亿元继续转让德力光电股权和债券
广东甘化12月8日午间公告，12月8日，公司将德力光电100%股权及公司对其享有的23184.19万元债权委托南方联合产权交易中心继续公开挂牌，挂牌底价为30000万元。挂牌公告期为2017年12月8日至2017年12月14日。如经公开征集，产生两个或两个以上合格意向受让方的，将通过网络竞价方式确定受让方。
此前，公司曾三次分别以68666.46万元、50000万元、40000万元将上述股权及债券挂牌，均未征集到意向受让方。
海关总署：前11个月外贸进出口增长15.6%
据海关总署网站8日消息，今年前11个月，我国货物贸易进出口总值25.14万亿元人民币，比去年同期（下同）增长15.6%。其中，出口13.85万亿元，增长11.6%；进口11.29万亿元，增长20.9%；贸易顺差2.56万亿元，收窄16.7%。
11月份，我国进出口总值2.6万亿元，增长12.6%。其中，出口1.43万亿元，增长10.3%；进口1.17万亿元，增长15.6%；贸易顺差2636亿元，收窄8.4%。
海关总署：前11月铁矿砂、原油和天然气等进口量价齐升
据海关总署网站8日消息，铁矿砂、原油和天然气等大宗商品进口量价齐升。前11个月，我国进口铁矿砂9.91亿吨，增加6%，进口均价为每吨485元，上涨33%；原油3.86亿吨，增加12%，进口均价为每吨2589.3元，上涨30.1%；煤2.48亿吨，增加8.5%，进口均价为每吨563.8元，上涨63.8%；成品油2689万吨，增加6.5%，进口均价为每吨3281.7元，上涨26.1%；天然气6070万吨，增加26.5%，进口均价为每吨2266.8元，上涨14.2%；初级形状的塑料2605万吨，增加13%，进口均价为每吨1.14万元，上涨8.1%；钢材1210万吨，增加0.6%，进口均价为每吨7669.8元，上涨17.2%；未锻轧铜及铜材424万吨，减少5%，进口均价为每吨4.47万元，上涨29.5%。此外，机电产品进口5.22万亿元，增长14.7%；其中汽车113万辆，增加18.9%。
11月中国外贸出口先导指数41.8 较上月回升0.2
据海关总署网站8日消息，11月，中国外贸出口先导指数为41.8，较上月回升0.2。其中，出口经理人指数为44.8，较上月回升1.4；新增出口订单指数、出口经理人信心指数分别回升2.3、1.3至48.7、51.2，出口企业综合成本指数下滑1至20.1。
我国石墨资源支撑石墨烯发展潜力课题遴选研究单位
国土部8日发布遴选“我国石墨资源支撑石墨烯产业发展潜力分析”课题承担单位的公告。公告明确报名范围：具有法人资格的国内相关科研院所、高等院校、企事业单位、全国性协会；本课题不接受个人报名。公告要求，报名单位熟悉国土资源事业，具有承担石墨及石墨烯项目的经历。
蔡奇：北京要努力为金融业发展创造良好环境
据北京日报8日消息，昨天上午，北京市委书记蔡奇到金融街就推进全市金融工作改革发展调研。他强调，北京市将努力为金融业发展创造良好环境，发展与首都地位相匹配的现代金融业。中国证监会主席刘士余，北京市委副书记、代市长陈吉宁参加。
蔡奇鼓励新三板认真贯彻落实国家关于金融业健康发展的部署要求，提升功能，为北京构建高精尖经济结构发挥更大作用。
蔡奇强调，要努力为金融业发展创造良好环境。深化金融改革，主动承接国家金融改革任务，促进多层次资本市场健康发展，提高利用外资水平，全面落实属地金融监管责任，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。优化金融业发展布局，加大金融街空间拓展，完善配套服务设施，推进金融街与丽泽金融商务区一体化发展，强化副中心金融包括财富管理功能，促进健康有序发展。继续为“一行三会”及各中央金融机构一对一做好服务，营造更加良好的发展环境。也希望“一行三会”和中央金融机构继续关心支持首都金融业发展。
宁波-舟山港衢山港区油品储运贸易基地布局方案通过专家评审
8日从浙江自贸区官网获悉，《宁波-舟山港衢山港区黄泽作业区油品储运贸易基地布局方案深化研究》（以下简称《方案》）专家评审会日前在舟山召开。
会上，编制单位交通运输部规划研究院从黄泽作业区油品储运贸易基地的港口详细布置规划、罐区布置以及海底输油管道登陆点和路由规划等方面对《方案》进行了汇报。特邀专家和与会代表经过讨论认为：《方案》提出的港口总体开发方案基本明确了黄泽作业区大型油品码头、油品罐区、海底输油管道布局等关键问题，为浙江自贸区油品全产业链港口开发建设奠定了基础。
下一步，编制单位将根据与会专家及代表的意见修改后形成研究报告，并纳入衢山控规，作为完善宁波-舟山港总体规划的依据和下阶段港口开发建设的基础。
上海石油天然气交易中心调整天然气交易手续费
据上海石油天然气交易中心8日消息，上海石油天然气交易中心发布关于调整天然气交易手续费的通知。
通知称，自2018年1月1日起，对参与管道气及LNG挂牌交易的买卖双方会员单位，按照交易实际结算金额收取万分之一的交易手续费；对参与管道气及LNG竞价交易的买卖双方会员单位，按照交易实际结算金额收取万分之五的交易手续费。
宇通集团孙公司受让智度股份6.52%股权
智度股份8日早间公告，西藏旭赢百年投资有限公司拟受让智度德普转让的部分智度股份流通股股票，受让数量为63,000,000股，占总股本6.52%。本次标的股份的转让价格确定为每股人民币10.10元，转让价款共计人民币636,300,000元。
本次权益变动前，智度德普持有智度股份人民币普通股442,074,873股，占智度股份总股数的45.78%，本次权益变动后，智度德普持有智度股份人民币普通股的数量将减少为379,074,873股，占智度股份总股数的39.25%，仍为上市公司的控股股东，实际控制人亦未发生变化。智度德普的其他一致行动人持有的智度股份人民币普通股的数量及比例保持不变。
西藏旭赢百年投资有限公司受郑州宇通集团有限公司控制，系宇通集团的全资孙公司；宇通集团及其全资子公司猛狮客车有限公司合计持有郑州宇通客车股份有限公司41.14%股权。
西藏旭赢称，基于看好智度股份的业务发展及其所在行业的未来发展前景，认可智度股份的长期投资价值，其拟通过协议转让方式持有智度股份的部分股票，以获得良好投资收益。截至本报告书签署日，其在未来12个月内无增持智度股份股票的计划。
次新股板块表现不佳 新股连板天数骤降
据上证报8日报道，次新股板块近期整体表现不佳，刚上市新股的连板数量也受到影响。昨日，本月初刚登陆中小板的奥士康低开低走，收盘大跌近8%。此前一天，该股在临近收盘时封住涨停，当日换手率超过46%，成交近10亿元。该股成为今年以来上市后5个交易日内即开板的又一案例。
上证报资讯统计数据显示，受市场情绪影响，11月内上市新股的连板数量环比明显下降，并成为年初至今次新股平均连板天数最少的一个月。同时，从全年情况来看，新股平均开板数量呈现前高后低走势。
从近期的情况来看，除了上市后连板天数下降外，部分次新股开板后的表现也难言乐观。以沪市次新股振江股份为例，其在11月初上市后，仅在最初6个交易日收获涨停，此后股价在开板当日创下高点后迅速掉头向下。11月中旬至今，该股从最高点最大回落幅度超过35%，几乎将上市次日后的涨幅全部抹去。此外，德生科技、威唐工业、英可瑞等多只四季度上市的次新股，近期股价最大回调幅度也均超过40%。
年底资金风险偏好降低，或是导致次新股板块表现不佳的直接原因。多位市场人士向记者表示，随着公募基金年底考核临近，资金存在获利了结的需求，因此，对高波动率板块的参与度普遍下降。由于次新股板块作为典型的高波动率板块，且整体估值相对较高，与资金年底追求稳健的需求相悖，于是成为资金净流出的主要板块。
此外，有券商分析师表示，作为传统意义上高送转可能性较大的次新股板块，近年来其高送转行为受到严格监管限制后，对投资者的吸引力也出现一定程度下滑。特别是近期部分公司修改高送转方案后，股价出现较大波动，也直接影响了投资者参与次新股的热情。
华泰证券分析师认为，在年末低风险偏好环境下，次新股板块尚不具备持续性上涨的条件。随着IPO严审带来的新股整体质量提升，以及次新股板块整体估值较高点大幅回落后，伴随市场风险偏好回升和常态化监管确立，明年次新股板块有望企稳。建议投资者从中挖掘真正具备持续成长性的个股，并进行长期布局。
券商11月业绩延续分化格局 大型龙头券商继续领跑
近期股市持续回落，业绩弹性较大的券商业也难言乐观。上市券商最新公布的11月经营数据显示，30家上市券商当月整体实现营业收入、净利润环比均明显回落，其中合计净利润环比、同比降幅均超过两成。大型龙头券商却普遍实现了业绩稳定增长，在行业分化格局中继续保持优势。
行业整体业绩环比回落
截至12月7日收盘，30家上市券商全部公布了今年11月份的经营数据。根据上证报资讯统计，其母公司口径（下同）单月合计实现营业收入138.60亿元，环比下降12.40%；合计实现净利润50.64亿元，环比下降22.14%。
和去年同期数据相比，行业整体情况也不容乐观。上证报资讯统计，其中28家可比上市券商单月合计营业收入、净利润较去年11月同比也出现双双下滑，降幅分别为19.39%和22.54%。
市场波动或是造成上述现象的主要原因。在刚刚过去的11月份，三大股指全线回调，其中沪指单月下跌2.24%，创下今年以来最大单月跌幅。在这样的环境下，券商分析师普遍判断，行业整体单月业绩下滑主要是受自营业务影响所致。
由于今年11月较10月多出5个交易日，且日均股基交易金额较10月环比增长也接近一成，行业整体业绩环比仍然出现下滑，进一步说明传统经纪业务对券商整体业绩的影响力正逐渐衰退。
不仅如此，也有分析师指出，进入四季度以来，券商佣金竞争的激烈程度提升，行业佣金率或保持下滑趋势，券商经纪业务整体或将继续承压。此前数据显示，今年前三季度行业平均佣金率水平已跌破万分之四水平，但仍有部分券商将佣金底线下调至万分之二以下。
大型龙头券商继续领跑
与行业整体业绩回落形成鲜明对比的是，多家大型龙头券商在11月实现营收及净利润的双增长，并由此进一步拉大了行业内部的差距。
老牌券商国泰君安成了业内11月营收、净利润的双料冠军，其母公司单月实现营业收入16.74亿元，净利润7.65亿元，环比分别增加41.68%和24.66%。根据其此前公布的数据，国泰君安今年前11月母公司合计实现净利润已超过70亿元，同比实现小幅增长。
此外，包括中国银河、广发证券、华泰证券等在内的多家大中型券商，在11月均实现了净利润环比两成以上正增长。其中，光大证券母公司单月实现净利润超过3亿元，环比增长1.6倍，增速位于大中型券商中首位。相比之下，部分中小型券商单月业绩则出现大幅波动，3家券商母公司出现单月亏损。
业内分析认为，除了市场波动因素外，年末部分券商计提财务费用也对当月业绩造成一定影响。但总体来看，因多元化发展带来业绩稳健增长，大型券商表现显著优于中小型券商，并且这一分化格局还将持续。
有鉴于此，在多份2018年证券行业投资展望报告中，分析师都较为一致地看好行业龙头券商。招商证券认为，目前券商板块估值已回归绝对底部，在市场温和向上，且业绩有保障的情况下，看好行业估值修复，特别是业内综合优势明显的大型券商。
全公开IPO审核流程 明确中止审核情形
昨日，证监会发行部发布两个监管问答，一是明确了首发企业预先披露的时间点和中介机构的履职事项，二是定义了首发过程中中止审核的八大情形，以及更换中介机构发行人的审核流程等。
业内人士指出，发行部进一步公开了新股发审的审核关键步骤，对于发行人和中介机构等市场参与各方来讲，更加明晰了发审工作流程和时间把控，是监管透明公开的重要举措。
明确预披露材料的提交时间点
证监会发行部要求，保荐机构应在向证监会提交首发申请文件的同时，一并提交预先披露材料，保荐机构应在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料。
材料包括招股说明书（申报稿）、关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（仅限创业板），以及承诺函（具体格式要求见附件）等。证监会发行监管部门收到上述材料后，即按程序安排预先披露。
随后，发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会。初审会结束后，发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构，并告知发行人及其保荐机构做好提请发审会审议的准备工作。发审会前，发行人及其保荐机构无需根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料。涉及修改招股说明书等文件的，在申请文件封卷材料中一并反映。同时，相关保荐机构应持续关注媒体报道情况，并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查。
证监会发行部要求，发行人及保荐机构应当在证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月。3个月内未提交书面回复意见且未说明理由或理由不充分的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。发行人及保荐机构应当在证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见，30个工作日内未提交的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。
对于何时报送上会材料？证监会发行部明确，发行人及保荐机构按要求提交第一次书面反馈意见的书面回复意见后，证监会发行监管部门根据审核进程在证监会网站对外公示书面反馈意见，并于公示当日通知保荐机构报送上会材料。发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过20个工作日。30个工作日内未报送且未说明理由或理由不充分的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。
八种情形发行人将被中止审查
发行人在申请受理后，至通过发审会期间，若出现八类情形将被中止审查，包括发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案；发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案；发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案；发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除；对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义；发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突；发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经证监会批准。
证监会发行部要求，发行人、保荐机构及其他相关中介机构在应当获知上述情况之日起2个工作日内提交中止审查申请，发行监管部门经核实符合中止审查情形的，履行中止审查程序；发行人、保荐机构及其他相关中介机构未提交中止审查申请，发行监管部门经核实符合中止审查情形的，直接履行中止审查程序；对于发行人、保荐机构及其他相关中介机构应当获知上述情况而未及时报告的，发行监管部门将视情节轻重依法采取相应的措施。
需强调的是，发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请， 恢复审查后，发行监管部门按照发行人申请的受理时间安排其审核顺序。
对于发行人更换保荐机构的，证监会发行部要求，除保荐机构存在被立案调查或者执业受限等非发行人原因的情形外，需重新履行申报及受理程序。发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查。发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查。
证监会发行部指出，相关中介机构应当做好更换的衔接工作，更换后的中介机构完成尽职调查并出具专业意见后，应当将齐备的文件及时提交发行监管部门，并办理中介机构更换手续。更换手续完成前，原中介机构继续承担相应法律责任。更换后的中介机构签字人员完成尽职调查并出具专业意见后，相关中介机构应当将齐备的文件及时提交发行监管部门，并办理中介机构签字人员更换手续。更换手续完成前，中介机构原签字人员继续承担相应法律责任。
其中，此次监管问答发布之前发生中介机构更换的，应当在30个工作日内提交完成更换的相关文件。此次监管问答发布之前发生签字人员更换的，应当在10个工作日内提交完成更换的相关文件。
财务资料过期3个月将中止审查
此次监管问答进一步明确，首次公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查。
同时，当出现发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的。发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被证监会立案调查、被司法机关侦查、或执业受限等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的。发行人中介机构最近6个月内被证监会行政处罚的。发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被证监会行政处罚的。均需中介机构履行复核程序。
其中，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员（非专业报告签字人员）重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。
证监会发行部还指出，对于目前尚处于中止审查状态的企业，不属于此次规定的中止审查情形的，证监会将在10个工作日内予以恢复审查。第一次书面反馈意见发出之日起已超过3个月未提交书面回复意见的，第二次书面反馈意见、告知函发出之日起已超过30个工作日未提交书面回复意见的，发行人及保荐机构应当10个工作日内补充提交。10个工作日内未补充提交且未说明理由或理由不充分的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。对于已超过30个工作日未报送上会材料的，发行人及保荐机构应当在10个工作日内补充报送。10个工作日内未补充报送且未说明理由或理由不充分的，发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。
再融资发行审核申请参照本规则执行。
国际货币基金组织点赞证监会投资者保护行为
昨日，国际货币基金组织（IMF）和世界银行公布了中国“金融部门评估规划”（FSAP）更新评估核心成果报告，报告充分认可中国的证券期货监管制度总体符合国际标准的要求，积极评价了中国证监会自首次FSAP评估以来防控风险、加强监管、深化改革、推动发展取得的主要成效，并特别指出中国在投资者保护和市场风险监测方面的先进做法值得其他市场借鉴。
上述核心成果报告包括了《中国金融体系稳定评估报告》、《中国金融部门评估报告》和《关于中国遵守<证券监管目标与原则>详细评估报告》。
评估报告充分肯定了我国近年来经济和金融体系改革发展的成果。报告客观反映了中国证券期货市场的发展现状，充分认可中国的证券期货监管制度总体符合国际标准的要求，积极评价了中国证监会自首次FSAP评估以来防控风险、加强监管、深化改革、推动发展取得的主要成效，并特别指出中国在投资者保护和市场风险监测方面的先进做法值得其他市场借鉴。报告同时也指出，中国资本市场现阶段仍面临着一些特有的挑战。
报告认为，中国证监会基于中国证券市场中小投资者众多的实际情况，采取了诸多具有独创性的措施，设立中证中小投资者服务中心有限责任公司，开展支持诉讼和持股行权工作，建立证券期货纠纷多元化解机制，强化经营机构的适当性义务并统一监管要求，投资者保护工作成效显著。此外，中国证监会对客户账户实施“看穿式”管理，设立资本市场运行统计监测中心，建设监管信息集中统一共享的中央监管信息平台，启用证券期货市场“一码通”，对系统性风险的识别和监测水平明显提高。
报告提出的充实监管资源、加强监管协调与信息共享、加强上市公司治理、强化中国证监会的调查执法权限、加大对会计师事务所等资本市场守门人的现场检查力度、考虑成立专门审计监管机构、发挥期货市场的风险管理功能、对私募基金实施分类监管等行动建议和行动计划，符合中国证监会依法全面从严监管的工作方向，对进一步完善中国资本市场法治和监管体系具有重要的价值。
中国证监会表示，高度重视FSAP评估，将其作为对照国际标准全面检验并提高资本市场监管水平的良好契机。自首次FSAP评估以来，中国证监会积极采纳了评估中提出的意见建议，监管工作的很多方面都取得重要进展。下一步，中国证监会将深入贯彻党的十九大精神，落实全国金融工作会议明确的服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，继续结合国情和市情实施国际标准，坚持市场化、法治化和国际化的改革方向，加快推动形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系，切实提升服务实体经济、防范金融风险的水平。
时隔5年 中国金融体系再次“体检”获肯定
昨日，国际货币基金组织（IMF）和世界银行公布了中国“金融部门评估规划”更新评估核心成果报告——《中国金融体系稳定评估报告》、《中国金融部门评估报告》、《关于中国遵守<有效银行监管核心原则>详细评估报告》、《关于中国遵守<证券监管目标与原则>详细评估报告》和《关于中国遵守<保险核心原则>详细评估报告》等。
金融部门评估规划（FSAP）是IMF和世行定期对成员经济体金融体系稳健性、监管框架质量以及金融体系对经济增长和发展的促进作用进行的评估。2009~2011年，我国完成了首次FSAP评估。根据IMF的要求，作为具有全球系统重要性的国家，中国应每5年开展一次FSAP更新评估。2015年10月，IMF和世行联合评估团正式启动对中国的FSAP更新评估。
据了解，此次FSAP更新评估对我国银行、证券、保险领域落实国际标准情况开展了全面评估，针对系统性风险管理和宏观审慎政策、危机管理、普惠金融、金融市场基础设施、反洗钱和反恐怖融资、金融体系结构、政策性银行、债券市场、法律框架、问题贷款的处置等议题进行专题评估。
在中国FSAP更新评估成果报告中，IMF和世行充分肯定了我国近年来经济和金融体系改革发展的成果。报告指出，自首次FSAP评估以来，中国经济一直保持令人瞩目的快速增长。管理部门持续推进金融改革，在升级货币政策和宏观审慎政策框架、建立存款保险体系、落实巴塞尔协议Ⅲ监管框架、加强证券投资者保护及完善资本市场基础性制度、建立保险业增长的稳健性框架等方面成效显著。报告展现了对我国银行、证券和保险业遵守国际标准和准则的情况进行全面评估的结论，认为我国金融监管高度符合国际标准。此外，报告对我国在完善反洗钱和反恐怖融资法律和监管框架方面的进展也给予了高度评价。
在肯定中国过去五年经济金融改革取得重大进展的同时，FSAP评估也确定了中国金融体系存在的三个重要且相互关联的问题：信贷扩张、复杂性和隐性担保。
IMF方面表示，信贷存量和“影子银行”可能给金融稳定带来风险。因此，IMF方面鼓励当局协调统一全国与地方层面的激励措施，确保金融稳定得到应有的重视。为此，加强对金融集团的监管，谨慎有序地实施改革以解决隐性担保问题，包括针对金融机构和国有企业。
“总的来看，报告对我国金融体系的评价是客观、中肯的，所提建议对我国深化金融改革具有一定的借鉴意义。”有关部门负责人称。
上述负责人还认为，报告中也存在少数我方不完全认同的表述和观点。例如，在对银行业的评估时，相关评估报告认为中国银行业的不良贷款率未充分反映信贷质量。
对此，该负责人对记者表示，近年来国际一直比较关注中国银行业的资产质量问题，银监会早已出台贷款风险分类指引，对贷款的分类方法符合国际监管标准和国际会计准则的精神；同时，银监会高度关注银行贷款分类的准确性，在现场检查中有大量针对贷款分类的检查，从检查中发现有少数机构未能严格按照监管要求进行贷款分类的情况，监管机构都对其进行了严肃处罚，督促其及时整改。近年来，银监会还发布了进一步加强信用风险管理的相关监管规定，强调将需实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理，并就提高贷款分类的准确性、开展非信贷资产分类、提示抵质押等风险缓释的有效性等进一步提出明确的监管要求。
该负责人还表示，近年来我国银行业加大不良贷款核销和处置力度，是不良贷款率保持在较低水平的重要原因。2016年三季度以后，由于企业利润回升等原因，不良贷款率略有下降。
此外，报告建议中国加强金融集团监管，从前瞻性角度进一步加强银行资本监管，确保相似产品受到一致性监管，加强数据收集、信息共享和系统性风险监测，强化危机管理框架，增加金融市场基础设施韧性，提升金融科技的监管框架，继续构建更具普惠性的金融部门，健全多层次资本市场体系。
机构预计明年CPI温和上行 呈前高后低格局
今年以来通胀一直处于低位运行，虽然最后两个月的CPI数据尚未公布，但对于今年全年CPI的涨幅，业内都认为涨幅不会超过2%。但是对于2018年的通胀，由于食品价格可能小幅上涨，以及OPEC减产执行导致原油价格上升、工业品价格上涨的传递效应显现等因素，机构预计明年通胀有上升的压力，但整体属于温和上升。
今年以来，CPI同比持续处于低位，除去1月份因季节性因素攀升至2.5%的相对高位，CPI涨幅自2月份开始已经连续9个月处于“1时代”，今年前10个月CPI累计同比为1.5%，创下近年来的新低。
鲜菜和猪肉价格下跌被认为是今年CPI低位运行的主要因素，CPI构成结构出现明显分化，非食品类消费品价格仍低，PPI向下游传导不畅，而服务类价格普遍走强。油价虽然走强但在我国CPI中占比较低，对CPI推动作用非常有限。
进入11月，高频数据显示：食用农产品价格涨幅基本平稳。主要食品价格基本平稳，呈现蔬菜价格整体小幅回落、肉类价格跌幅与上月持平的局面。
诸多机构对于11月份CPI同比增速有所回落基本已达成共识。交通银行、海通证券、华泰证券、华创证券、申万宏源、东北证券等均预测为1.8% ，最小值为兴业银行预测的1.6%，最高预测值来自于招商证券的2%。
而且对于全年CPI走势业内看法较为一致。交通银行首席经济学家连平表示，今年前10个月CPI累计同比为1.5%，创近年来新低，预计12月CPI不会有明显变化，同比维持在2%以下。据此判断，全年CPI同比将保持在1.5%左右的水平，通胀压力温和。
对于2018年的通胀，业内担忧有个别因素的影响，比如食品价格、上游工业品价格传导等，业内预计通胀上升的压力有所增加。
首先是食品价格，今年CPI的低位运行主要是食品价格的拖累，在经历了几乎一年的下跌之后，食品价格在近几个月逐渐企稳。猪肉价格也开始稳定下来，同时生猪供应在不断下降，可能推升明年猪肉价格上涨。因此明年食品价格可能小幅上涨，不再成为压低通胀的不利因素。此外OPEC限产的影响以及工业价格上涨的传导。
华泰证券首席宏观研究员李超称，2018年上半年猪肉价格同比跌幅继续温和收窄，最早可能要到明年年中才会同比转正，不考虑生猪疫病等突发情况，猪肉价格大幅上行的可能性较小。明年油价同比走势将先上后下，年内油价同比涨幅的高点、以及各月份同比涨幅的均值都要低于今年。明年油价和猪价难以对国内通胀形成强共振影响，预计2018年CPI温和上行至2.5%左右。
连平预计2018年CPI在今年低基数的基础上，同比可能有所上升，但在整体需求平稳、货币环境收紧的大背景下，不会出现明显的通胀压力，预计明年CPI同比在2%左右。
海通证券首席经济学家姜超认为，明年CPI同比或仍将在温和区间，略高于今年；CPI高点或将出现在3月，但之后整体趋于下行，且呈现前高后低的格局。
星网宇达：发起10亿规模智能无人系统产业基金 快速延伸上游产业链
星网宇达(002829)12月7日晚公告，董事会审议同意公司作为基石投资人发起设立智能无人系统产业发展基金，基金规模10.1亿，其中公司出资2.6亿元。基金投资方向主要围绕智能无人系统、高端传感器等重点领域进行产业并购、Pre-IPO、混合所有制改革等股权投资。公司发起设立本基金，有利于公司快速延伸上游产业链，强化市场控制力；丰富产品资源，进一步提升公司在智能无人系统这领域的竞争力。
友讯达：拟10亿元在武汉建设能源物联网基地
友讯达(300514)12月7日晚间公告，公司拟投资10亿元，在湖北省武汉市东湖开发区建设能源物联网研发及产业化基地项目，项目建设期为24个月。具体项目内容包括:将深圳工厂及研发中心搬迁至武汉；筹建国家级智能电网通信工程技术中心；新建智能电网传感器芯片设计及产业化应用中心；将全国运营及维护中心放在武汉。
天华院：拟逾66亿元收购实控人旗下资产
天华院(600579)12月7日晚间公告，公司向装备环球发行股份购买其持有的装备卢森堡100%股权，向桂林橡机、益阳橡机发行股份购买其持有的主要经营性资产及负债，向三明化机和华橡自控发行股份购买其持有的土地、房产、主要设备等资产。购买资产的交易总价为66.41亿元。同时，公司拟募集不超过12.26亿元配套资金。交易对方均为公司实控人中国化工间接控股的公司。
东旭蓝天：中标云南墨江县“一水两污”PPP项目 金额5.28亿元
东旭蓝天(000040)12月7日晚公告，云南省墨江哈尼族自治县住房和城乡建设局确认公司已中标云南省墨江县乡镇“一水两污”PPP项目（本项目已经进入国家财政部PPP示范库），总投资5.28亿元，合作期限30年。
亨通光电：签署2亿美元海外光伏EPC工程项目
亨通光电(600487)12月7日晚间公告，公司与Inner公司签署了柬埔寨200MW光伏EPC项目合同，项目总金额2亿美元。项目内容为100MW光伏电站的设计、采购、施工、安装、调试的交钥匙工程。
腾信股份：终止3.3亿元收购瀚天星河
腾信股份(300392)12月7日晚间公告，由于市场的变化，双方无法就交易方案的重要条款达成一致意见，公司决定终止收购瀚天星河90%股权。腾信股份去年10月披露，拟3.3亿元现金收购瀚天星河90%股权，实现对其的全资控股。
泰和新材：拟收购宁夏地区氨纶业务并复牌 上调业绩预告
泰和新材(002254)12月7日晚间公告，为将氨纶产能逐步向生产成本更低的中西部转移，公司拟在宁夏地区设立控股子公司，收购宁夏越华新材料股份有限公司的氨纶业务资产及债务，交易资产总额预计8亿至10亿元。该事项不构成重大资产重组，公司股票8日复牌。此外，泰和新材近日收到财政补贴2000万元，为此公司拟将年度业绩预告由盈利0.6亿至0.8亿元，提升至盈利0.8亿至0.9亿元，同比增长36%至53%。
金地集团：11月签约金额94.6亿元 同比增28%
金地集团(600383)12月7日晚间公告，2017年11月公司实现签约面积48.6万平方米，同比下降2.31%；签约金额94.6亿元，同比上升27.78%。2017年1-11月公司累计实现签约面积 657.7万平方米，同比增长6.54%；累计签约金额1211.8亿元，同比增长29.91%。
科陆电子：联合中标尼泊尔变电站项目 金额8000万元
科陆电子(002121)12月7日晚公告，公司被尼泊尔国家电力局确认为巴哈必色220kV变电站设计、供货、安装、调试总包项目的中标联合体单位，中标金额约8000万元，约占公司2016年度营业总收入的2.53%。合同的履行预计将对公司2018年度及未来经营业绩产生积极影响。
