中国基金报 晨曦
正值“2900点保卫战”的关键时刻,却有券商系统“宕机”捣乱。
12月21日上午,多名投资者在社交平台上反馈称,东兴证券电脑客户端与APP均无法登录或登录之后无法交易。不少网友表示,错过上午大盘跌破2900点的“低吸机会”,要求东兴证券赔偿损失。
当日,东兴证券在官网发布情况说明:12月21日上午,东兴证券普通交易系统延时增大,导致部分客户登录缓慢。目前该问题已消除,系统服务恢复正常。
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东兴证券交易系统故障
网友喊话:赔偿损失
12月21日上午,A股市场先抑后扬:沪指盘中跌破2900点关口,盘中触底拉升翻红,景气值直线上升。
值此关键时刻,又有券商交易系统“宕机”。今日上午,大量投资者在社交平台上发声称东兴证券交易系统无法登录,喊话要求“赔偿损失”。
对此,东兴证券于12月21日中午发布情况说明称:12月21日上午,东兴证券普通交易系统延时增大,导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源,经紧急排查,反复测试,目前该问题已消除,系统服务恢复正常,对给客户造成的影响深表歉意。
虽然系统恢复正常,但由于下午大盘走高,不少投资者错失“低吸机会”,仍在社交平台上表示不满。另外,部分投资者也对网上客服没有及时回复、人工电话座席不足等待时间过长等问题进行吐槽。
“宕机”或超1小时
2022年信息投入3.1亿元
东兴证券在情况说明中并未表明系统“宕机”时间,但从投资者反馈情况来看,其系统无法交易的时间或超过1个小时。
与其他领域APP应用的卡顿、暂停登录相比,券商交易系统“宕机”可能给投资者带来“真金白银”的损失,造成的后果更为严重。
根据《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》,当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。
2022年年报中,东兴证券表示,公司不断加大对信息技术的投入,充分利用金融科技手段,完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,助力公司各项业务发展。2022年,公司信息技术投入总额为3.1亿元,占上一年度母公司营业收入的8.21%。
今年6月,中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》,明确了六大类31项主要任务,对券商网络和信息安全提出32条重点任务清单,提出未来三年证券行业信息科技平均投入金额应不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%。
交易系统故障频发
多家券商接罚单
回顾来看,2023年已有多家券商因系统故障而遭遇监管“点名”。
今年3月底,西藏证监局对东方财富证券下发责令改正的行政监管措施。西藏证监局指出,东方财富证券在3月21日的网络安全事件中,存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。西藏证监局责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,并妥善处置引发的投资者诉求。
今年7月,深圳证监局对中信证券及3名相关责任人出具警示函。深圳证监局认为,中信证券在6月19日的网络安全事件中,存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。
同在今年7月,上海证监局对华宝证券出具警示函。上海证监局指出,华宝证券在5月22日的网络安全事件中,存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等问题。
据悉,证券期货业网络安全事件是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等,对证券期货业网络和信息系统或者数据造成影响,发生网络和信息系统服务能力异常或者数据损毁、泄露,对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成损害的事件。
《证券期货业网络和信息安全管理办法》要求,核心机构和经营机构应当建立应急处置机制,及时处置网络安全事件,尽快恢复信息系统正常运行,保护事件现场和相关证据,向证监会及其派出机构进行应急报告,不得瞒报、谎报、迟报、漏报。
