【导读】开源证券一分支机构被停办理合格投资者认定半年
中国基金报记者 安曼
开源证券内控警钟再响！
3月14日，大连证监局发布三张罚单，开源证券大连分公司被责令限期改正，并被采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施；该分公司负责人李洋被采取责令改正监管措施；从业人员夏兰艳被采取出具警示函监管措施。
合规岗招揽客户
通告显示，开源证券大连分公司存在以下三类违规事项：
一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。
二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责，多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。
三是分公司存在向非营销岗下达营销任务，合规岗招揽客户的行为。
大连证监局认为，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据相关规定，责令该分公司限期改正，并对该公司采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
同时，大连证监局认为，李洋作为公司负责人，对上述问题负有责任，根据相关规定，决定对李洋采取责令改正的监督管理措施。
由于不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为，大连证监局对夏兰艳采取出具警示函监管措施。
被暂停6个月
2024年，开源证券被证监局多次点名，其中最严重的当属去年10月的罚单。
根据罚单内容，开源证券因在债券项目中存在3项问题，而被证监会暂停债券承销业务资格6个月，总经理李刚、时任分管债券业务高管杨彬被约谈问责。
一是在个别公司募集说明书中存在误导性陈述。
二是在承销多项绿色债券造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。
三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
作为一家位于陕西省的地方性中小券商，开源证券重点布局以北交所业务为主的投资银行业务、债券承销业务、资产管理业务、研究业务等新兴业务领域。
最新的招股说明书显示，2021年—2024年上半年，公司债券承销业务收入分别为4.68亿元、4.42亿元、4.68亿元和 1.75亿元，占公司各期营业收入的比例分别为17.34%、16.78%、15.29%和 14.09%。开源证券也表示，暂停债券承销业务将对公司2024年和2025年的经营业绩产生一定的不利影响。
值得注意的是，2023年3月，开源证券IPO申请获受理，其间两次因资料过期变为“中止”状态。虽然2024年12月，开源证券及时更新了相关财务资料，但是截至目前，开源证券仍未回复深交所的第一轮问询。
编辑：舰长
审核：许闻
